
字据内蒙古证监局在2025年7月18日发布的公告,侯圣因在中银证券(601696)呼和浩特新华东街证券买卖部任职时间体育游戏app平台,未落实东谈主员天资贬责条件,未确保基金销售东谈主员具有基金从业经历等情形,受到出具警示函的行政监管步调。
具体而言,侯圣在得回基金从业经历前从事基金销售行径体育游戏app平台,组成了对《证券投资基金销售贬责方针》第五十七条第二款及《公开召募证券投资基金销售机构监督贬责方针》第三十条第二款的违法步履。字据有关划定,该步调将被记入证券期货阛阓诚信档案,侯圣需吸取教养,增强合规意志,幸免再次发生近似步履。
